【金融街發(fā)布】國家金融監(jiān)督管理總局修訂發(fā)布《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

新華財經(jīng)北京6月20日電 為深入貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步加強貨幣經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管，防范金融風(fēng)險，優(yōu)化金融服務(wù)，促進高質(zhì)量發(fā)展，金融監(jiān)管總局修訂發(fā)布《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》）?！掇k法》主要修訂內(nèi)容如下：

一是優(yōu)化調(diào)整行政許可事項。適度提高貨幣經(jīng)紀(jì)公司注冊資本金要求，增強抵御風(fēng)險能力，夯實高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。優(yōu)化出資人準(zhǔn)入資質(zhì)條件，精簡部分行政許可操作程序條款。二是適度延展經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍。允許貨幣經(jīng)紀(jì)公司為金融機構(gòu)之間貨幣、債券、外匯、黃金、衍生品等市場交易提供撮合服務(wù)。明確貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以依法合規(guī)利用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中匯集的市場行情數(shù)據(jù)，向客戶提供數(shù)據(jù)信息服務(wù)。三是細(xì)化業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)則。明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品種的準(zhǔn)入要求以及經(jīng)紀(jì)服務(wù)對象范圍。強化業(yè)務(wù)全流程管理，明確盡職調(diào)查、交易確認(rèn)、匿名撮合、留痕管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求。規(guī)范服務(wù)收費管理，確保收費質(zhì)價相符。四是進一步強化風(fēng)險監(jiān)管。加強公司治理監(jiān)管，完善內(nèi)部控制建設(shè)、關(guān)聯(lián)交易管理、薪酬管理、信息披露等監(jiān)管要求。堅持以風(fēng)險為本，明確操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全管理、外包管理等監(jiān)管要求。五是加強經(jīng)紀(jì)行為監(jiān)管。要求貨幣經(jīng)紀(jì)公司健全經(jīng)紀(jì)人管理機制，加強對可疑交易、通訊工具、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所、經(jīng)紀(jì)人員檔案等管理，防范道德風(fēng)險。明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性事項，防止損害客戶合法權(quán)益以及擾亂市場秩序。

《辦法》修訂是貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于強化金融監(jiān)管、防控金融風(fēng)險、堅守機構(gòu)定位的重要舉措。金融監(jiān)管總局將全面加強機構(gòu)監(jiān)管、功能監(jiān)管、行為監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，引領(lǐng)貨幣經(jīng)紀(jì)公司堅守功能定位，促進提高金融市場交易質(zhì)效，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

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編輯：劉潤榕

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