建行江蘇分行：強(qiáng)化用戶崗位權(quán)限管理 堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)防控底線

近年來(lái)，建行江蘇分行不斷強(qiáng)化用戶崗位權(quán)限管理，著力筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控底線。

隨著各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)系統(tǒng)陸續(xù)遷移至新一代核心系統(tǒng)，系統(tǒng)功能日益完善，用戶管理應(yīng)用作為銀行內(nèi)部員工基本信息及崗位權(quán)限管理的公共基礎(chǔ)應(yīng)用，其在業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防控方面的重要作用日益顯現(xiàn)。

目前，用戶崗位權(quán)限管理痛點(diǎn)難點(diǎn)主要體現(xiàn)在：崗位權(quán)限數(shù)量多，涉及面廣；系統(tǒng)推廣力度不夠，崗位權(quán)限機(jī)控手段應(yīng)用不足；崗位權(quán)限管理意識(shí)不足，缺乏常態(tài)化工作機(jī)制；存在“信息孤島”，員工用戶數(shù)據(jù)未實(shí)現(xiàn)全面共享。

為此，建行江蘇分行不斷強(qiáng)化用戶崗位權(quán)限管理，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)防控底線，筑牢業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的基石。

一是加強(qiáng)制度建設(shè)，促進(jìn)員工用戶崗位權(quán)限規(guī)范管理。健全的制度體系是搞好各項(xiàng)管理、提高自我規(guī)范能力的重要前提和保證，通過(guò)完善制度建設(shè)，進(jìn)一步強(qiáng)化崗位權(quán)限“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”“誰(shuí)審批誰(shuí)負(fù)責(zé)”“誰(shuí)申請(qǐng)誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理意識(shí)。

二是加大轉(zhuǎn)型力度，推動(dòng)分行崗位權(quán)限圖譜建設(shè)。崗位角色圖譜功能的上線標(biāo)志著用戶配崗由人控向系統(tǒng)自動(dòng)化、智能化機(jī)控方向轉(zhuǎn)變，營(yíng)運(yùn)部門用戶管理的牽頭職責(zé)重心向崗位角色圖譜建設(shè)轉(zhuǎn)型，并提升相應(yīng)管理能力。

三是提升數(shù)字化應(yīng)用能力，滿足多樣化崗位權(quán)限管理需求。深化RPA（機(jī)器人流程自動(dòng)化）技術(shù)運(yùn)用，改進(jìn)內(nèi)部流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。充分利用系統(tǒng)數(shù)據(jù)，研發(fā)豐富的崗位權(quán)限管理工具。

四是依托系統(tǒng)管理功能，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域員工崗位權(quán)限管理。用好“崗位有效期”，落實(shí)重要崗位人員輪崗機(jī)控管理。逐步擴(kuò)大人臉識(shí)別登錄系統(tǒng)推廣范圍，規(guī)范員工系統(tǒng)登錄行為。截至2023年4月底，全行信貸領(lǐng)域員工人臉識(shí)別登錄率已由2022年初64.42%穩(wěn)步提升至99.56%，重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控成效顯著。（陳開(kāi)兵?宋玉玨?陳馥娟）