《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則適用指引第1號(hào)——會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》發(fā)布實(shí)施

新華財(cái)經(jīng)北京7月4日電 據(jù)上交所官網(wǎng)，上交所修訂發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則適用指引第1號(hào)——會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》，自發(fā)布之日（2025年7月4日）起實(shí)施。

其中指出，會(huì)員開展程序化交易的，應(yīng)當(dāng)制定專門的業(yè)務(wù)管理和合規(guī)風(fēng)控制度，完善程序化交易指令審核和監(jiān)控系統(tǒng)，防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)員應(yīng)加強(qiáng)交易及相關(guān)系統(tǒng)運(yùn)維管理，強(qiáng)化交易委托指令有效性核查和系統(tǒng)前端控制功能，確保向上交所發(fā)送的交易申報(bào)符合本所業(yè)務(wù)規(guī)則和系統(tǒng)接口規(guī)范的要求，有效控制重復(fù)撤單、不可撤單時(shí)間內(nèi)撤單、不接受申報(bào)時(shí)間內(nèi)申報(bào)等行為，切實(shí)維護(hù)本所交易系統(tǒng)安全。會(huì)員應(yīng)當(dāng)每季度對(duì)用于程序化交易的技術(shù)系統(tǒng)開展驗(yàn)證測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保系統(tǒng)相關(guān)功能穩(wěn)定運(yùn)行，相關(guān)測(cè)試記錄和評(píng)估結(jié)果保存時(shí)間不少于五年。

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編輯：王媛媛

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